Una revisión de cumplimiento suele desencadenarse por varios factores. Los requisitos regulatorios a menudo exigen que las empresas realicen evaluaciones periódicas para garantizar el cumplimiento de las normas legales. Asimismo, las anomalías en los patrones de trading, como aumentos repentinos en el volumen de trading o transacciones inusuales, pueden motivar una investigación adicional. Otros desencadenantes pueden incluir quejas de clientes, alertas de sistemas de monitoreo de transacciones o actualizaciones en las directrices regulatorias. Estas revisiones buscan mantener la integridad del mercado y proteger contra actividades fraudulentas, respetando los estándares establecidos por las autoridades financieras.
KYC