Las sanciones suelen ser implementadas por gobiernos u organismos internacionales para restringir el comercio con ciertos países, entidades o personas. En los entornos de trading, las instituciones financieras y las plataformas de trading pueden tener departamentos de cumplimiento dedicados a supervisar y hacer cumplir estas sanciones. Esto implica la identificación de partes sancionadas mediante listas proporcionadas por autoridades regulatorias, como la Office of Foreign Assets Control (OFAC) del U.S. Treasury Department o las listas de sanciones de la Unión Europea.
Las plataformas de trading suelen negarse a prestar servicio a los usuarios que están en estas listas, y pueden realizar revisiones periódicas para garantizar el cumplimiento. Mantener el cumplimiento de las sanciones es crucial para la integridad operativa de los mercados financieros.