Las sanciones suelen ser implementadas por gobiernos para restringir el comercio y las actividades financieras con países, organizaciones o personas específicas. En el trading, es fundamental que las firmas cumplan con estas regulaciones para evitar repercusiones legales. Por lo general, esto implica monitorear transacciones y datos de clientes para garantizar que no interactúen con entidades sancionadas. Las instituciones financieras y las plataformas de trading suelen contar con sistemas para verificar transacciones contra listas de sanciones, que pueden incluir las publicadas por la U.S. Treasury's Office of Foreign Assets Control (OFAC) u organismos reguladores similares. No adherirse a estas sanciones puede resultar en sanciones significativas, y los traders deben estar conscientes de los riesgos asociados con el incumplimiento.
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