Uma análise de compliance geralmente é acionada por vários fatores. Exigências regulatórias muitas vezes determinam que as empresas realizem avaliações regulares para garantir a conformidade com os padrões legais. Além disso, anomalias nos padrões de trading, como picos repentinos no volume de trading ou transações incomuns, podem levar a uma investigação adicional. Outros gatilhos podem incluir reclamações de clientes, alertas de sistemas de monitoramento de transações ou atualizações nas diretrizes regulatórias. Essas análises têm como objetivo manter a integridade do mercado e proteger contra atividades fraudulentas, sustentando os padrões estabelecidos pelas autoridades financeiras.
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