As sanções normalmente são implementadas por governos ou organismos internacionais para restringir o comércio com determinados países, entidades ou indivíduos. Em ambientes de trading, instituições financeiras e plataformas de trading podem ter departamentos de conformidade dedicados a monitorar e aplicar essas sanções. Isso envolve a identificação de partes sancionadas por meio de listas fornecidas por autoridades regulatórias, como o Office of Foreign Assets Control (OFAC) do U.S. Treasury Department ou as listas de sanções da União Europeia.
As plataformas de trading normalmente se recusam a prestar serviço a usuários que estejam nessas listas, e podem realizar verificações regulares para garantir a conformidade. Manter a conformidade com sanções é crucial para a integridade operacional dos mercados financeiros.