Sanções são restrições impostas por governos ou organismos internacionais para influenciar o comportamento de países, entidades ou indivíduos. Nas operações de trading, a adesão às sanções é vital para a conformidade e a gestão de risco. Em geral, as empresas devem implementar sistemas sólidos para monitorar operações e clientes em relação a listas de sancionados, incluindo a verificação de partes proibidas e transações restritas. Dependendo da jurisdição e das sanções específicas, as empresas podem precisar bloquear transações, comunicá-las às autoridades relevantes e garantir que não se envolvam inadvertidamente com entidades sancionadas. O descumprimento pode resultar em penalidades severas.
Gestão de risco