Las sanciones son restricciones impuestas por gobiernos u organismos internacionales para influir en el comportamiento de países, entidades o personas. En las operaciones de trading, adherirse a las sanciones es vital para el cumplimiento y la gestión de riesgos. Por lo general, las empresas deben implementar sistemas sólidos para supervisar operaciones y clientes frente a listas de sanciones, lo que incluye verificar partes prohibidas y transacciones restringidas. Según la jurisdicción y las sanciones específicas, las empresas pueden necesitar bloquear transacciones, reportarlas a las autoridades pertinentes y asegurarse de no interactuar inadvertidamente con entidades sancionadas. El incumplimiento puede derivar en sanciones severas.
Gestión de riesgo