Estruturas regulatórias são componentes essenciais dos mercados financeiros, criadas para manter uma conduta ordenada, proteger investidores e reduzir riscos sistêmicos. Em muitos mercados, a regulação é aplicada por órgãos governamentais ou organizações independentes encarregadas de monitorar instituições financeiras e atividades de mercado. Por exemplo, nos Estados Unidos, a Securities and Exchange Commission (SEC) regula os mercados de valores mobiliários, enquanto a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) supervisiona derivativos. Essas entidades implementam regras que cobrem vários aspectos do trading, incluindo requisitos de capital, padrões de reporte e medidas de conformidade.
O impacto da regulação nas operações de mercado é significativo. Por exemplo, regulações rigorosas podem aumentar a confiança dos investidores, mas também podem reduzir a liquidez ao impor barreiras de entrada para empresas menores. Além disso, ambientes regulados normalmente garantem que traders tenham acesso a preços e serviços transparentes. Conceitos relacionados incluem conformidade, vigilância de mercado e proteção ao consumidor, todos com papéis críticos para garantir um ambiente de trading justo.